投資者據稱因資產管理公司承諾保本保障而損失3.5億美元

美國證券交易委員會（SEC）指控一家位於紐約的資產管理公司涉嫌長期進行欺詐行為，據稱該公司以資本安全的承諾吸引投資者。

根據SEC的起訴書，Prophecy Asset Management及其首席執行官Jeffrey Spotts通過聲稱投資者資金受到專業交易員網絡的保護，這些交易員會提供現金擔保以抵消損失，從而募集了超過5億美元的資金。

SEC指控，這些投資者資金並未分配給交易流動性證券的子顧問，而是有大部分資金流向了一位名為Brian Kahn的子顧問，其交易產生的巨大損失遠超其提供的擔保金。

SEC表示，Spotts、Kahn以及Prophecy的首席合規官John Hughes偽造文件並執行虛假交易，以向審計人員和管理人員隱瞞不斷增加的損失。

截至2020年3月，損失已經膨脹至超過3.5億美元，迫使Prophecy無限期暫停投資者的提款。

「根據SEC的起訴書，Prophecy Asset Management於2014年至2020年間為其所管理的對沖基金募集了超過5億美元，誤導投資者相信他們的投資受到損失保護。」

SEC指控Prophecy、Spotts和Kahn違反了《證券法》、《交易法》和《投資顧問法》中的反欺詐條款。Prophecy和Spotts還被指控違反了《交易法》第10b-5(b)條和《顧問法》第206(4)-8(a)(1)條。

監管機構尋求對Spotts和Kahn實施禁令、民事罰款和非法所得追繳，以及禁止其擔任公司高管和董事。

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生成圖片：Midjourney