A Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos anunciou a formação de uma nova força-tarefa transfronteiriça para lidar com questões relacionadas a fraudes internacionais, incluindo esquemas de pump and dump e outros vícios no setor de investimentos financeiros.
De acordo com seu comunicado de imprensa, a agência mencionou que está elevando a luta contra fraudes a um novo patamar, formulando uma força-tarefa transfronteiriça para fortalecer os esforços da Division of Enforcement. Além disso, a agência ajudará a levar a luta até indivíduos e entidades que visam residentes dos Estados Unidos, combatendo fraudes transfronteiriças que prejudicam investidores.
SEC anuncia formação de força-tarefa transfronteiriça
No comunicado de imprensa, a agência mencionou que a equipe transfronteiriça será encarregada de inicialmente focar na investigação de possíveis violações das leis federais de valores mobiliários dos EUA por parte de empresas sediadas no exterior. Isso incluirá possíveis manipulações de mercado, como esquemas de pump-and-dump e ramp-and-dump.
Esquemas de pump-and-dump são situações em que a equipe por trás de um investimento, ou em alguns casos, de um token, utiliza rumores falsos ou enganosos para criar uma corrida de compras que eleva o preço do token. Quando o preço do token atinge o valor mais alto possível, a equipe então vende sua parte do token, o que por sua vez faz o preço despencar, tornando-o inútil para investidores comuns.
Nos últimos meses, vários reguladores, incluindo a Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) dos Estados Unidos, alertaram traders e investidores, especialmente aqueles do setor de cripto, sobre uma série de esquemas de pump-and-dump. A agência alertou os traders de varejo, que frequentemente são as vítimas nesses casos, para evitarem investimentos que aparentam ser tais esquemas, fornecendo maneiras claras de identificar esses investimentos.
Embora a comissão tenha alertado os investidores sobre a necessidade de diligência e cautela ao se envolverem com projetos no espaço cripto, observou que a força-tarefa não hesitará em agir contra aqueles que violarem suas regras. Além disso, afirmou que sua força-tarefa terá como foco a aplicação da lei sobre gatekeepers, especialmente auditores e underwriters, que ajudam essas empresas a acessar os mercados de capitais dos Estados Unidos.
Força-tarefa focará em violações das leis de valores mobiliários
De acordo com a agência, a força-tarefa também examinará possíveis violações das leis de valores mobiliários relacionadas a empresas de jurisdições estrangeiras, como a China, onde o controle governamental e outros fatores apresentam riscos únicos aos investidores. Falando sobre o novo desenvolvimento, Paul Atkins, presidente da SEC, disse que os Estados Unidos recebem empresas de todo o mundo que buscam acesso aos mercados de capitais dos EUA.
“Mas não toleraremos maus atores – sejam empresas, intermediários, gatekeepers ou traders exploradores – que tentem usar fronteiras internacionais para frustrar e evitar as proteções aos investidores dos EUA. Esta nova força-tarefa consolidará os esforços investigativos da SEC e permitirá que a SEC utilize todas as ferramentas disponíveis para combater fraudes transnacionais”, acrescentou.
Atkins também observou que ordenou que outras divisões e escritórios da SEC se unam nesta batalha. “Também direcionei as equipes de outras divisões e escritórios da SEC, incluindo as Divisions of Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, e Trading and Markets, bem como o Office of International Affairs, a considerar e recomendar outras ações que possam proteger melhor os investidores dos EUA, incluindo novas orientações de divulgação e quaisquer mudanças regulatórias necessárias”, afirmou.
A diretora da Division of Enforcement, Margaret Ryan, também falou sobre a força-tarefa e o que se espera dos indivíduos que comporão o grupo. “A Cross-Border Task Force aproveitará os recursos e a expertise da Division of Enforcement para combater manipulação de mercado e fraudes internacionais. Estamos satisfeitos em fazer parte deste esforço crítico para aplicar as leis federais de valores mobiliários e proteger os investidores dos EUA”, disse ela.
