I presunti truffatori gestiscono pagamenti in stile Ponzi dopo aver raccolto 112 milioni di dollari dagli investitori

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sta facendo causa a tre individui per presunta conduzione di offerte fraudolente di titoli, uso improprio dei fondi degli investitori e coinvolgimento in uno schema Ponzi.

In una dichiarazione, la SEC annuncia la filing of charges contro i co-fondatori di Retail Ecommerce Ventures LLC (REV), Taino Lopez e Alexander Mehr, e il Chief Operating Officer della società, Maya Burkenroad.

L'attività principale di REV consiste nell'acquisire aziende retail in difficoltà con riconoscimento del marchio e convertirle in attività esclusivamente di e-commerce. L'azienda funge poi da holding e gestore dei marchi retail.

La complaint della SEC sostiene che da aprile 2020 a novembre 2022, gli imputati abbiano raccolto circa 112 milioni di dollari attraverso l'offerta e la vendita fraudolenta di titoli emessi da otto società del portafoglio REV, ovvero Brahms, Dress Barn, Franklin Mint, Linens ‘N Things, Modell’s Sporting Goods Online, Pier 1 Imports, RadioShack e Stein Mart.

Gli imputati hanno venduto titoli sotto forma di note non garantite che promettevano fino al 25% di rendimento annualizzato e quote di capitale (membership units) con un dividendo preferenziale mensile fino al 2,083%, presumibilmente per raccogliere fondi per acquisire i predecessori e aumentare il capitale operativo per i marchi retail REV. 

La SEC afferma che le offerte contenevano dichiarazioni materiali fuorvianti sul successo e la redditività del modello di business e dei marchi retail della società, nonché sulla sicurezza degli investimenti degli investitori.  

Si legge nella complaint,

“Contrariamente a queste dichiarazioni, mentre alcuni dei marchi retail REV generavano ricavi, nessuno generava profitti.”

La SEC afferma che almeno 5,9 milioni di dollari dei rendimenti distribuiti agli investitori erano, in realtà, pagamenti di tipo Ponzi finanziati da altri investitori. 

“Per mantenere l'apparenza di un'attività di successo, gli imputati hanno iniziato a operare uno schema Ponzi effettuando pagamenti dei rendimenti promessi agli investitori esistenti utilizzando fondi di nuovi investitori o fondi di investitori provenienti da altri marchi retail REV.”

L'ente di vigilanza sui titoli afferma inoltre che gli imputati hanno indebitamente utilizzato circa 16,1 milioni di dollari di fondi degli investitori per uso personale di Lopez e Mehr.

Generated Image: Midjourney