Ehemaliger Geschäftsführer eines börsennotierten Unternehmens erzielt 145.754 US-Dollar Gewinn durch Insiderhandel und droht laut DOJ eine Haftstrafe von 20 Jahren

Ein ehemaliger leitender Angestellter eines börsennotierten Unternehmens hat sich laut dem US-Justizministerium schuldig bekannt, ein bundesweites Insiderhandelssystem organisiert zu haben.

Juan Carlos Esparza – der einst als Präsident und Chief Operating Officer tätig war – gab zu, mit wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen Geschäfte getätigt zu haben, die direkt einer anderen Person zugutekamen, die in den Gerichtsunterlagen als „Individual A“ bezeichnet wird.

Das DOJ erklärt, dass Gerichtsunterlagen zeigen, dass der Angeklagte Zugang zu nicht öffentlichen Informationen über eine bevorstehende Unternehmensübernahme hatte.

In seiner hochrangigen Position kaufte Esparza im Namen von Individual A Aktien, in dem Wissen, dass der Aktienkurs nach Bekanntgabe der Übernahme wahrscheinlich steigen würde.

Wie erwartet stieg der Aktienkurs nach der Bekanntgabe der Übernahme erheblich an. Der Manager verkaufte die Aktien später – weiterhin im Auftrag von Individual A – und erzielte einen illegalen Gewinn von 145.754,69 US-Dollar.

Durch sein Schuldbekenntnis wegen Wertpapierbetrugs drohen dem ehemaligen COO bis zu 20 Jahre Gefängnis, abhängig davon, wie ein Richter die US-Sentencing Guidelines anwendet.

Ebenfalls im Zusammenhang mit dem Plan wurde der 35-jährige Karpis Srapyan festgenommen, der zu 57 Monaten Gefängnis verurteilt und zur Rückzahlung von 3.203.574 US-Dollar verpflichtet wurde.

Der 47-jährige Mihran Panosyan wurde zu 57 Monaten Gefängnis und zur Rückzahlung von 4.680.146 US-Dollar verurteilt, während der 44-jährige Petros Fichidzhyan zu 12 Jahren Gefängnis und zur Rückzahlung von 17.129.060 US-Dollar verurteilt wurde.

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